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    了解期貨從業人員的合法合規情況

    2020/12/25 大地期貨有限公司 8060 分享

     

      除了要選擇期貨公司,投資者還要對提供服務的期貨公司的工作人員進行一定了解,主要是確認其是否具有從業資格,知曉其執業行為是否符合規定要求。

      (一)具備期貨從業資格

      期貨公司工作人員從事期貨業務必須取得期貨從業資格。按照《期貨交易管理條例》、《期貨從業人員管理辦法》的規定,期貨公司不得任用不具備期貨從業資格的人員從事期貨業務,未取得從業資格的人員也不得在期貨公司中開展期貨業務,而只能承擔輔助工作。

      中國期貨業協會建立了期貨從業人員信息數據庫,公示并及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。投資者可以通過中國期貨業協會網站、期貨公司網站、期貨公司營業場所信息公示欄,查詢提供服務的期貨公司工作人員是否具有期貨從業資格,不要僅憑名片、著裝等表面現象進行判斷,以防上當受騙。

      另外,投資者需要注意的是,為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員也要具備期貨從業資格,但其不屬于期貨公司的從業人員。同時,期貨居間人也不屬于期貨公司的工作人員。

      (二)執業行為規范

      當前,中國證監會《期貨從業人員管理辦法》、中國期貨業協會《期貨從業人員執業行為準則》等對期貨從業人員的執業行為提出了一系列規范性要求。

      1.《期貨從業人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規定

      該《辦法》有關從業人員執業規范的規定有本書根據編寫需要引用相關規則的部分條、款、項、目,未引用規則的全部內容。下同。:

      第十三條  期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定,遵守協會和期貨交易所的自律規則,不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

      第十四條  期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范:

     ?。ㄒ唬┱\實守信,恪盡職守,促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽;

     ?。ǘ┮詫I的技能,謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務,保守客戶的商業秘密,維護客戶的合法權益;

     ?。ㄈ┫蚩蛻籼峁I服務時,充分揭示期貨交易風險,不得作出不當承諾或者保證;

     ?。ㄋ模┊斪陨砝婊蛘呦嚓P方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時,及時向客戶進行披露,并且堅持客戶合法利益優先的原則;

     ?。ㄎ澹┚哂辛己玫穆殬I道德與守法意識,抵制商業賄賂,不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;

     ?。┎坏脼橛峡蛻舻牟缓侠硪蠖鴵p害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;

     ?。ㄆ撸┎坏靡员救嘶蛘咚嗣x從事期貨交易;

     ?。ò耍﹨f會規定的其他執業行為規范。

      第十五條  期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為:

     ?。ㄒ唬┻M行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易;

     ?。ǘ┡灿每蛻舻钠谪洷WC金或者其他資產;

     ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。

      第十八條  為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為:

     ?。ㄒ唬┦崭?、存取或者劃轉期貨保證金;

     ?。ǘ┐砜蛻魪氖缕谪浗灰?;

     ?。ㄈ┲袊C監會禁止的其他行為。

      第十九條  機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的,期貨從業人員應當予以抵制,并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。

      2.《期貨從業人員執業行為準則》(以下簡稱《行為準則》)的規定

      該《行為準則》在《辦法》的基礎上,對期貨從業人員的執業行為提出了更加細致的要求,其內容包括:基本準則、合規執業、專業勝任能力、對投資者的責任、競業準則、其他責任等。具體內容可以登錄中國期貨業協會網站查詢。

      此外,期貨從業人員還必須遵守法律、行政法規、行政規章和規范性文件,以及行業自律規則的各項有關規定。 

      除了期貨從業資格、執業行為規范,投資者在通過期貨公司參與期貨交易時,還應當了解具體提供服務的工作人員的職業道德和業務水平。

     

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