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      證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定(2020年修訂)

      2020/12/24 大地期貨有限公司 3103 分享
       

      中國證券監督管理委員會公告

      (〔2020〕7號)

          現公布《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》(2020年修訂),自公布之日起施行。 

       

                                            中國證監會 

                                            20201月14

       

      第一條 為規范證券期貨違法線索舉報工作,加大對證券期貨違法違規行為的打擊力度,依據《證券法》《證券投資基金法》《期貨交易管理條例》等法律法規,制定本規定。

      第二條 舉報人向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)證券期貨違法違規行為舉報中心(以下簡稱舉報中心)舉報的,舉報中心按照本規定處理舉報接收、提請調查、獎勵等工作。

        舉報人向證監局舉報的,證監局參照本規定處理舉報接收、調查等工作。證監局處理的舉報符合獎勵條件的,由舉報中心按照本規定執行。

      第三條 舉報人可以通過證券期貨違法線索網絡舉報系統、信函方式,向舉報中心舉報有關個人或單位涉嫌違反證券期貨法律和行政法規的行為。

      第四條 證券期貨違法線索網絡舉報系統接收實名舉報,舉報人應當準確提供舉報人的姓名、有效身份證件、聯系方式和地址等信息。舉報人為單位的,提供單位名稱、統一社會信用代碼、通訊地址、授權委托書及代理人身份、聯系方式等信息。

      第五條 舉報處理工作遵循秉公執法,嚴格保密,保護舉報人合法權益的原則。

      第六條 舉報應當符合以下條件:

       ?。ㄒ唬┡e報事項屬于證券期貨法律法規明確禁止的、并規定行政法律責任的違法違規行為;

       ?。ǘ┨峁┍慌e報人的姓名(名稱)、身份、地址等信息;

       ?。ㄈ┨峁┻`反證券期貨法律法規的具體事實、詳細線索和客觀證據,可供證券期貨監管機構進行核查。

      第七條 舉報有下列情形之一的,舉報中心不予登記,可予以存檔處理:

       ?。ㄒ唬┎环媳疽幎ǖ诹鶙l規定的;

       ?。ǘ┡e報事項已依法處理,舉報人在無新證據或者新線索的情況下就同一事實或者理由重復舉報的;

       ?。ㄈ┻`法行為已經超過行政處罰時效的;

       ?。ㄋ模┓煞ㄒ幰幎ǖ钠渌樾?。

      第八條 舉報中心負責處理可以作為稽查案件調查線索的舉報,對于符合舉報條件的稽查案件調查線索,予以登記;對于其他材料,按規定轉中國證監會相關部門處理,相關部門可以按照職責分工轉證監局、交易所等單位處理。

        對于經登記的舉報,中國證監會綜合監管執法情況決定是否啟動調查。

      第九條 對于舉報人的姓名、年齡、住所、電話及其他可以識別舉報人身份的信息,除依法使用外,均予嚴格保密。

      第十條 舉報中心對網絡舉報人的姓名(名稱)、證件號碼、聯系方式、工作單位、地址身份信息實行編碼管理,在調查、處罰以及舉報獎勵評審階段使用編碼。因調查、處罰或舉報獎勵發放等工作需要查詢舉報人身份信息的,應當履行登記手續。

        在調查、處罰或舉報獎勵發放工作中,相關部門和單位應當全程做好舉報保密工作,保護舉報人身份信息。

      第十一條 負責處理舉報的工作人員及其他相關人員應當嚴格遵守以下制度:

       ?。ㄒ唬┰谵k理舉報事項時,應嚴格遵守工作程序,妥善保管舉報材料,嚴禁向被舉報人及其他無關人員泄露舉報人身份信息及舉報內容;

       ?。ǘ┎坏盟阶哉?、復制、扣壓和銷毀舉報材料;

       ?。ㄈ┙蛊渌赡苄孤杜e報人身份信息或舉報內容的行為。

      第十二條 舉報獎勵適用于舉報下列違法行為的實名舉報:

       ?。ㄒ唬┢墼p發行證券;

       ?。ǘ┬畔⑴哆`法;

       ?。ㄈ┎倏v證券、期貨市場;

       ?。ㄋ模﹥饶唤灰谆蚶梦垂_信息交易;

       ?。ㄎ澹┢渌卮笞C券期貨違法行為。

      第十三條 舉報事實清楚、線索明確,經調查屬實,已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的,按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關后作出生效的有罪判決的,酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。

        對于舉報在全國有重大影響,或涉案數額巨大的案件線索,經調查屬實的,獎勵金額不受前款規定的限制,但最高不超過30萬元。內部知情人員提供了重大違法案件線索,經調查屬實的,最高獎勵額度不超過60萬元。

        上述罰沒款金額是指舉報所揭發的違法案件罰沒款合計數額。舉報獎勵涉稅事項按照稅務部門相關規定執行。

      第十四條 對作出行政處罰案件的舉報人予以獎勵的,在行政處罰訴訟期限屆滿之后作出;當事人提出行政復議或行政訴訟的,在相關法定程序完結、行政處罰決定生效之后作出。對未經行政處罰直接移送司法機關案件的舉報人予以獎勵的,在有罪判決生效之后作出。

      第十五條 中國證監會委托中國證券投資者保護基金有限責任公司辦理舉報獎勵登記工作。符合條件的舉報人應在規定時限按要求提起獎勵申請并提供材料。逾期未申請或未按要求提供材料的,視為放棄獎勵。

      第十六條 具有以下情形之一的,不予獎勵:

       ?。ㄒ唬┠涿e報或冒用他人名義進行舉報的;

       ?。ǘ┡e報的違法違規行為已被發現或正在查處的;

       ?。ㄈ┡e報的違法事實與線索已經新聞媒體、網絡信息等公開報道或披露的;

       ?。ㄋ模┡e報人本人參與其舉報的證券期貨違法違規行為的;

       ?。ㄎ澹﹪覚C關工作人員利用工作便利獲取信息用于舉報,或將信息告知他人用于舉報的;

       ?。┡e報人放棄獎勵的;

       ?。ㄆ撸┲袊C監會認定的其他情形。

        前款第(二)項不包括舉報人對已發現或正在查處的案件提供新的線索或證據的情形。

      第十七條 多人分別舉報同一違法違規行為并提供有效線索的,綜合考慮各舉報人提供線索的重大性、有效性、充分性、及時性等因素,對舉報人分配獎金。

        多人聯名舉報同一違法違規行為的,獎金發放給第一署名人,獎金分配由聯名舉報人自行協商解決。

      第十八條 對于主動交待其本人參與的證券期貨違法違規行為事實的舉報人,在對其作出行政處罰時,可依法從輕、減輕或不予處罰;或者向有關司法機關提出對其給予從輕、減輕處理的建議。

      第十九條 對違反本規定第十一條規定造成舉報信息泄露及其他后果的責任人員,依情節輕重,按照相關規定追究行政責任;涉嫌構成犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

      第二十條 被舉報人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個人隱私或者其他違法手段打擊報復舉報人。被舉報人不得以解除、變更勞動合同或者其他方式打擊報復單位內部舉報人。對于違反規定者,按照有關規定處理;涉嫌構成犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

      第二十一條 舉報人與被舉報人相互串通,騙取獎勵的,由中國證監會撤銷獎勵決定,收回已發放的獎金;違反相關法律法規的,依法追究行政法律責任;涉嫌構成犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

      第二十二條 舉報人陳述的事實及提供的材料應當客觀真實。故意捏造事實誣告陷害他人、利用舉報敲詐勒索的,依法承擔法律責任;涉嫌構成犯罪的,依法移送司法機關追究刑事責任。

        對于通過網絡舉報系統進行惡意舉報、重復舉報或者沒有具體證據隨意舉報的,舉報中心可以對舉報賬戶采取限制措施。

      第二十三條 本規定所稱“以上”“不超過”均包含本數。

      第二十四條 本規定自公布之日起施行,2014年6月27日印發的《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》(證監發〔2014〕53號)同時廢止。

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